东吴证券、项目负责人王秋鸣在债券项目勤勉尽责不足，遭江苏证监局出具警示函

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　　2024年5月14日，江苏证监局公告，东吴证券（601555）及项目负责人王秋鸣在金通灵（300091）科技集团2021年非公开发行债券项目中存在未勤勉尽责等行为。相关违规包括内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。因此，监管局决定对东吴证券及王秋鸣采取出具警示函的监督管理措施。

来源：金融界

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