国信证券再收警示函，年内第3张

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　　五一假期后首个交易日，监管部门又有新动向。

　　证监会官网显示，广东证监局近日对国信证券（002736）（002736.SZ）采取出具警示函措施的决定。本次处罚是因为国信证券作为广东奥普特（688686.SH）科技股份有限公司（以下简称“奥普特”）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在两项违规行为：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序；二是未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

　　图源：广东证监局

　　奥普特及其四名工作人员，则在今年1月被广东证监局采取处罚措施。

　　行政监管措施决定书显示，广东证监局在对奥普特募集资金管理及使用情况进行现场检查时发现，该公司存在超计划使用募集资金的情况，且对该情况未按规定履行审议程序及信息披露义务，决定对其采取责令整改措施。同时，包括董事长在内的4名负主要责任的工作人员被采取出具警示函的措施。

　　值得注意的是，这已经国信证券今年年内收到的第3张监管函。

　　4月19日，国信证券因公司合规内控存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位等4项问题，被深圳证监局出具警示函。

　　1月4日，因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐过程中，存在未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位两项违规情况，国信证券及两位保荐代表人被深交所采取书面警示的自律监管措施。

来源：银柿财经

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